Horário após as Horas Pre-Market News Resumo das Cotações do Flash Citação Gráficos Interativos Configuração Padrão Por favor, note que uma vez que você faça a sua seleção, ela se aplicará a todas as futuras visitas ao NASDAQ. Se, a qualquer momento, estiver interessado em voltar às nossas configurações padrão, selecione Configuração padrão acima. Se você tiver dúvidas ou tiver problemas ao alterar suas configurações padrão, envie um e-mail para isfeedbacknasdaq. Confirme sua seleção: Você selecionou para alterar sua configuração padrão para a Pesquisa de orçamento. Esta será agora sua página de destino padrão, a menos que você altere sua configuração novamente ou exclua seus cookies. Tem certeza de que deseja alterar suas configurações. Temos um favor a pedir. Desative seu bloqueador de anúncios (ou atualize suas configurações para garantir que o javascript e os cookies estejam habilitados), para que possamos continuar fornecendo as notícias de mercado de primeira linha E dados que você espera de nós. Record Keeping Um corretor deve manter os seguintes registros por seis anos: Todos os recibos e desembolsos de caixa e todos os outros débitos e créditos Ledgers refletindo todos os ativos, passivos, capital, receitas e despesas. Todas as compras , Vendas, recibos e entregas de valores mobiliários e commodities para cada conta e todos os outros débitos e créditos para cada conta. Um registro de títulos ou razão que reflete posições ocupadas na conta própria dos corretores e nas contas de seus clientes 13 Além disso, O corretor deve manter esses registros por três anos: todas as garantias de contas e todos os poderes de advogado e outras provas da concessão de qualquer autoridade discricionária e cópias de res Olutions capacitando um agente para atuar em nome de uma corporação Todos os acordos de recompra e reversão e cópias de todos os outros débitos e créditos para valores mobiliários, caixa e outros itens para a conta própria dos corretores e para suas contas de clientes 13 A NYSE Exige que seus membros mantenham ainda mais registros por três anos: Todas as ordens transmitidas do membro para o chão de câmbio. Cada pedido recebido pelo membro, oralmente ou por escrito. Cada pedido inscrito pelo membro na Facilidade de Negociação Off-Hours. Entrada de cada cancelamento de pedido 13 Um corretor deve manter em perpetuidade um arquivo de reclamações de clientes e sua disposição. Mantendo as contas do cliente atualizadas O corretor deve também transmitir todas as informações pertinentes da conta para seus clientes. Isso significa que o corretor precisa enviar demonstrações de contas que mostram posições de segurança e dinheiro e entradas pelo menos trimestralmente para todas as contas com qualquer tipo de atividade durante o trimestre anterior. Além disso, o corretor deve enviar confirmações de transação para seus clientes, indicando as datas de liquidação e a bolsa em que os títulos negociados. Os títulos do governo são liberados através do FICC via Fedwire. O Munis pode ser limpo da mesma forma que as ações, mas também pode ser limpo com atraso de entrega ou outros termos mutuamente aceitáveis. DKs vão à arbitragem.
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